Asesoría en control interno

En el mundo actual de negocios los ambientes de reporte financiero y de tecnología informática son cada vez más complejos. Se incrementan tanto la necesidad de depositar mayor confianza en la información producida así como los procesos de negocio relacionados que soportan. Por tal motivo, es necesario contar con controles internos (manuales y automatizados) sólidos que aseguren la corrección de la información procesada por los sistemas y los reportes que éstos producen. Para garantizar un mejor funcionamiento de su empresa, le diseñamos el sistema de trabajo que le permita conocer su situación financiera de manera rápida y efectiva.

EVALUACIÓN C.I.

  • Mejora de procesos
  • Definición de indicadores de control clave (KPI´S)
  • Elaboración de matriz de riesgos y controles
  • Mapeo y revisión de los procesos claves del negocio
  • Diseño e implementación de los controles manuales y automáticos a configurarse en el ERP

OUTSORCING Y COSOURCING

  • Auditoria interna
  • Auditoria express
  • Auditoria a proyectos de inversión
  • Apoyo en documentación de procesos
  • Apoyo a las áreas de control interno y auditoría interna

POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS

  • Manual de políticas y procedimiento
  • Implementación y monitoreo de políticas y procedimiento
  • Comunicación y/o difusión de las políticas y procedimientos
  • Apoyo en documentación de procesos
  • Apoyo a las áreas de control interno y auditoría interna

TRANSFORMACIÓN DE LA FUNCION

  • Evaluación de la función de la auditoría
  • Diseño del plan de A.I.
  • Diseño del programa de A.I.
  • Manual de auditoria interna

ANALISIS DE PUESTO Y ACTIVIDADES

  • Elaboración del manual de organización: Organigrama
  • Descripción de funciones y roles de cada puesto
  • Evaluación de segregación de funciones

PREVENCIÓN Y DETECCIÓN DE FRAUDE

  • Controles para la prevención de fraudes
  • Revisiones enfocadas para la detección de fraudes
  • Identificación de pagos a proveedores duplicados

RIESGOS
CONTRACTUALES

  • Relaciones con terceros y clasificación por riesgo
  • Proceso de contratación de bienes y servicios
  • Revisión de niveles de cumplimiento con terceros

DIAGNOSTICO DE CONTROL INTERNO

  • Evaluación de controles
  • Cuestionarios de control interno
  • Autoevaluación de cuestionarios de control interno

CÓDIGO DE
ÉTICA

  • Sistema de denuncia
  • Seguimiento a denuncias
  • Elaboración del código de ética
  • Revisión del código de ética vigente

ADMINISTRACION DE RIESGOS

  • Identificación y evaluación de riesgos
  • Diagnóstico de riesgos

CAPACITACIÓN

  • Curso de control interno
  • SAP para auditores internos
  • Capacitación a auditores internos

INVENTARIOS

  • Layout
  • Activo fijo
  • Instructivos
  • Cíclicos, mensual y anual